全校各單位：

《88858cc永利官网橫向科研項目管理辦法》經2015年7月20日校長辦公會審議通過，現予以印發，請遵照執行。

                                                   華中科技大學

                                                   2015年9月15日

88858cc永利官网橫向科研項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為落實《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010 - 2020年）》等文件精神，進一步規範學校科研管理，促進學校科研事業健康可持續發展，根據《中華人民共和國合同法》、國務院《關于改進加強中央财政科研項目和資金管理的若幹意見》（國發〔2014〕11号）、教育部《關于進一步加強高校科研項目管理的意見》（教技〔2012〕14号）等有關規定，結合學校實際，制定本辦法。本辦法适用于橫向科研項目（以下簡稱項目）管理。

第二條 科學技術發展院（以下簡稱科發院）和人文社會科學處（以下簡稱文科處）是學校科研管理工作的主管部門（以下簡稱學校科研主管部門），負責橫向科研項目管理、合同管理，以及橫向科研項目實施的全過程管理。财務、人事、資産、設備、檔案、紀檢監察和審計等部門按照分工協助實施項目過程管理。

第三條 項目管理總體目标。通過加快建立适應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規範、公開透明、監管有力的科研項目管理機制，使學校科學研究更加聚焦國家和區域經濟社會發展重大需求，充分調動科研人員的積極性和創造性，發揮科技對經濟社會發展的支撐引領作用，為實施創新驅動發展戰略提供有力保障。

第四條 項目管理原則。堅持項目立項和過程管理并重、服務支撐與管理監督并重的原則，實行"統一領導、協同合作、責任到人"的科研項目管理體制，建立健全科研項目管理制度，實行學校、院系、項目負責人三級管理責任制，加強科研項目全過程管理，保障科研任務順利實施，提高科研質量和科研産出。

第五條 項目分類。項目包括科技開發項目、技術服務項目和技術咨詢項目。科技開發項目是指學校通過與校外單位或企業間就新技術、新産品、新工藝和新材料及其系統研究開發等所簽訂的合作項目。技術服務項目是指學校以技術知識為校外單位解決特定技術問題等所簽訂的合作項目。技術咨詢項目是指學校就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析報告等所簽訂的合作項目。

科研項目分為重點項目和一般項目。其中，理工科500萬元、醫科400萬元、文科100萬元及以上（扣除外轉經費及代購設備經費後）項目屬于重點項目；其他則為一般項目。

第六條 項目評價。學校科研主管部門要科學地制定科研項目評價标準。科技開發項目、技術服務項目和技術咨詢項目以技術、産品的成熟度和市場反應為評價重點，着重評價對社會和産業發展的實質貢獻。

第七條 完善科研信用管理。學校科研主管部門等職能部門和各院系加強科研誠信建設，加強組織建設，完善科研誠信相關的科研管理制度建設，健全教育、制度、監督并重的科研誠信體系，對項目立項與執行的院系和個人建立誠信檔案，簽署科研誠信承諾書，作為申請項目和職務職稱晉級等的評估依據。

第八條 建立健全科研信息公開制度。除涉密及法律法規另有規定外，在校内公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況。

第九條 加強項目涉密工作的管理。嚴格執行《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術保密規定》等國家和學校相關保密規定，各院系加強對從事涉密科研項目的科研人員和學生的管理、教育和培訓。對于洩露國家秘密、商業秘密和個人隐私的，依法追究其法律責任。

第十條 學校科研主管部門等職能部門要建立和完善科研績效檔案并将其作為科研人員年度考核、專業技術職務評聘和項目推薦的重要依據。

第二章 項目立項

第十一條 項目争取與申報原則

項目洽談争取，應突出有組織創新，緊緊圍繞國家和區域發展的重大需求，圍繞技術創新和促進學科發展展開。

第十二條 項目争取與申報程序

1．組織動員

學校科研主管部門應及時發布各地方政府和企事業單位的科研合作需求信息；各院系科研負責人和科研秘書須及時将有關信息傳達到科研人員，并積極動員、組織科研人員洽談項目。必要時，學校科研主管部門可直接組織相關院系的科研人員洽談科研項目。

2．項目評估

在進行項目洽談時，項目負責人應先了解合作方的資信、責任主體、合作内容、技術指标、完成期限等，然後确定實施計劃、雙方責權利、知識産權歸屬、違約以及報價等條款。項目負責人再與合作方進行實質性磋商。

3．項目投标

項目負責人提出申請，院系審查招标文件及合同文本等資料，經院系主管科研負責人簽署意見後，分别到學校科研主管部門和财務處辦理有關資質證明，項目負責人嚴格按照委托權限和委托期限處理投标事宜，不得以委托人名義進行與該項目投标無關的活動。

4．項目洽談争取和跟蹤

學校科研主管部門和院系以及項目組應積極配合委托方組織的項目評審、論證或答辯及後續跟蹤工作。

對重點項目洽談工作，學校科研主管部門會同相關院系及項目負責人與項目負責單位保持聯系，跟蹤項目信息，争取立項。

第十三條 項目應使用學校拟定格式或科技部技術開發合同示範文本簽訂書面形式的項目合同，合同一般應包括下列條款：

1．項目名稱：是指項目合同标的的全稱。項目名稱字數一般不超過20字。

2．标的内容、範圍和要求:是當事人雙方權利和義務的主要依據。

對于科技開發合同要約定研究開發的技術成果的技術目标、标準、水平和雙方交付技術開發成果的方式。根據需要可另外簽訂技術協議。

3．履約的計劃、進度、期限、地點和方式

對于執行期限較長的項目合同，應當載明合同履行的總體計劃、年度計劃和具體步驟，履行所要求達到的目标，并列出時間表。履行的地點，是指合同當事人約定的在哪一方履行及履行的具體地點。合同有效期應大于合同履行期限。

4．技術情報和資料的保密項目合同的内容涉及國家秘密和重大商業秘密的，應當在合同中注明涉及國家秘密事項的範圍、密級和保密期限。屬于商業秘密的，應當注明保守商業秘密的期限和各方所承擔的義務。涉密人員範圍應為項目組成員，保密期限為合同終止後兩年内。

5．風險責任的承擔在合同履行過程中，因出現無法克服的技術困難，緻使研究開發失敗或部分失敗的，該風險責任由當事人約定。

6．技術成果的歸屬和收益的分成辦法

科技開發項目合同應當對技術開發中所産生的技術發現、技術發明創造和其它技術成果權益歸屬、使用以及由此産生的收益分配等内容作出約定。對于委托開發完成的研究成果，除當事人另有約定的以外，研究成果屬于研究開發人；對于合作開發完成的研究成果，除當事人另有約定的以外，研究成果屬于合作開發的當事人共有。

對于技術服務項目合同和技術咨詢項目合同，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件完成的新的技術成果屬于受托人；委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果屬于委托人；當事人另有約定的，按照其約定執行。

7．驗收标準和方法在一般情況下，項目合同中應當載明技術合同的技術經濟指标，驗收時所采取的評價、鑒定和其它考核辦法。合同驗收标準，可以是技術合同所約定的各項内容，也可以是當事人雙方約定的國家标準、行業标準、企業标準，或者是雙方當事人認定的其它驗收标準。

8．價款、報酬及其支付方式項目合同的價款、報酬及其支付方法由當事人自由約定。對價款的确定必須綜合市場需要、成本大小、經濟效益、同類技術狀況、風險大小以及供求關系等多種因素。合同價款、報酬的支付方式由當事人約定。利用合同價款、報酬購置的設備、器材、資料的财産權屬受托方所有，利用代購設備費購置或必須向委托方交付的裝置、設備等除外。

9．違約金或者損失賠償的計算方法在項目合同中，當事人應當約定違約責任及違約金額。同時，還須說明約定的違約金與損害賠償的關系以及損害賠償的計算方法。因履行本合同所産生的違約金和賠償金之和不超過合同價款（報酬）的總額，一般不超過合同總額的50％。

10．解決争議的辦法

當事人可以約定合同履行中出現争議的解決辦法，在一般情況下，項目合同争議主要由雙方當事人協商解決。合同中規定的仲裁條款或者事後達成仲裁協議的，可以按照合同約定向法定仲裁機構申請仲裁，合同中沒有約定仲裁條款的，事後雙方對此沒有達成協議，可以向人民法院起訴。一般采用仲裁辦法解決争議，申請由武漢仲裁委員會進行仲裁。

11．名詞和術語的解釋

項目合同專業性較強，為避免因重要的關鍵詞和術語發生歧義或者誤解引起争議，可對定義不特定的詞語和概念作特定的界定，以免引起誤解或留下漏洞。

第十四條 項目立項以簽訂項目合同為準。合同一旦簽訂，項目負責人、院系和學校對合同及其履行承擔相應責任。

第十五條 院系共同承接項目以及校内各單位之間的科技合作，應簽訂書面形式的項目合同，由各方所在單位主管科研負責人審核、簽字并加蓋單位公章後，交學校科研主管部門存檔。

第十六條 合同的附件包括與項目合同有關的技術背景資料、可行性論證、驗收标準、技術協議、廉潔協議等，是合同有效組成部分。學校科研主管部門、院系和項目負責人各執一份，委托方所需合同文本數根據需要而定。

第十七條 簽訂項目合同的程序

1．項目合同均應由項目負責人交至所在院系的科研秘書，經院系主管科研負責人對項目組組成和技術成熟度等方面審核并簽字确認，若項目合同附有廉潔協議，則由院系黨委（總支）書記審查廉潔協議并簽字後，由科研秘書送至學校科研主管部門辦理審批手續，未經科研秘書及院系主管科研負責人審核的合同，學校科研主管部門不予受理。

2．審批程序

對于自然科學類項目，标的20萬元以下（不含20萬元）的項目合同由院系主管科研負責人審批；标的20萬元以上、50萬元以下（不含50萬元）的項目合同由科發院橫向處副處長審批；标的50萬元以上、100萬元（不含100萬元）以下項目合同由科發院橫向處處長審批；标的100萬元以上300萬元（不含300萬元）以下的項目合同由科發院院長審批；300萬元以上的項目合同由科發院審核，經學校法律顧問簽署意見、發展改革與政策法規辦公室會簽後，報分管校長審批。人文社科類項目，标的20萬元以下（不含20萬元）的項目合同由院系主管科研負責人審批；标的20萬元以上、100萬元以下（不含100萬元）項目合同由文科處處長審批；标的100萬元及以上的項目合同由文科處審核，經學校法律顧問簽署意見、發展改革與政策法規辦公室會簽後，報分管校長審批。

3．校企共建技術中心（實驗室）和校企共建人文社會科學研究中心（實驗室、研究院）等平台的合同的審批。

校企共建技術中心（實驗室）和校企共建人文社會科學研究中心（實驗室、研究院）應有明确的研究方向、發展規劃與目标，有利于促進學科發展及科研水平的提高；合作單位處于行業領先地位，且具有較強的創新能力。校企共建技術中心（實驗室）到校科研經費三年累計不低于人民币300萬元，其中第一年到校科研經費不低于100萬元。校企共建人文社會科學研究中心（實驗室、研究院）到校科研經費三年累計不低于人民币100萬元。

校企共建技術中心（實驗室）合同或校企共建人文社會科學研究中心（實驗室、研究院）合同由項目負責人提出申請，院系主管科研負責人審核并簽字後，報科發院或文科處，按合同審批程序進行審批。

第十八條 項目合同在技術市場的登記等，按照現行有關法規辦理。

第十九條 項目合同必須以學校名義簽訂。否則，由當事人及所在院系等承擔相應責任，學校視情節對其責任人給予行政處分，情節嚴重者依法追究其法律責任。

利用學校資源進行對外開發工作，須經院系和學校有關部門同意。若私自簽訂項目，與簽約方發生糾紛，則由當事人承擔全部責任；若未訂立項目合同而進行技術合作，出現糾紛由當事人負責，如給學校造成損失的，學校将追究當事人責任。

第二十條 外單位委托我校有關單位代簽項目合同，必須取得對方正式委托文件，在授權範圍内以代理方的名義簽約，不得以自己的名義為代理方簽約。

第三章 項目實施

第二十一條 項目合同在雙方簽章後一周内，由項目組将兩份合同交院系科研秘書，學校科研主管部門和院系各存一份歸檔。

第二十二條 立項項目都應按規定要求及時建檔，根據項目合同約定的進度計劃要求設定檢查節點；項目負責人及院系應及時組織項目實施，确保項目保質保量按計劃完成。

第二十三條 嚴格合作（外協）項目的審核把關。學校科研主管部門、财務處和院系應結合項目研究任務目标的需要，強化對合作（協議）真實性、可行性和合規性的審核。項目外協必須簽訂書面合同，向校外撥款金額不得超過原合同經費的50%，且在原合同中有相應條款的約定；要嚴格區分界定校内科研活動與個人公司業務範圍，加強對項目負責人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關系人員所成立或參與公司承擔合作（外協）項目的嚴格審查。

項目負責人應對合作（外協）業務的真實性、相關性負責。确保關聯交易的公允性，項目負責人要主動申明與合作（外協）方的關系。嚴格外撥經費審核，項目負責人應提供合作單位法人營業執照（法人證書）、組織機構代碼證和單位資質等相關信息；必要時，财務處、學校科研主管部門和院系可對外協單位進行實地考察和評估。

第二十四條 合作（外協）項目的簽訂

對合同中有約定的外協項目合同的簽訂，按原合同審批程序進行審批。

對合同中未約定需要委托外單位完成研發工作所簽訂的項目合同，标的10萬元以下的由項目負責人申請，經院系主管科研負責人審批，到科發院蓋章後生效；标的10萬元及以上的合同，經院系主管科研負責人審核簽字後，科發院或文科處主要負責人審批。

第二十五條 項目合同履行過程中，合作雙方涉及到協商變動合同條款、改變履約情況等電信函件，均為合同的有效附件，應妥善保存。合同的變更和解除程序與合同訂立程序相同。

在合同履行過程中，因故不能繼續履行的項目，經雙方同意并簽署補充延期協議。因故使合同權利、義務關系暫處于停止狀态，經雙方同意簽署補充中止協議。

第二十六條 項目經費納入學校财務統一管理，學校應嚴格按照國家有關規定、辦法要求以及合同書約定，組織科研人員合理使用科研項目經費。具體實施按照《88858cc永利官网橫向科研經費管理辦法》執行。

第二十七條 項目負責人因出國、進修或退休以及其他原因無法繼續從事研究工作的，須提前半年提出報告，待辦理完相關報批手續後，再作好階段性研究工作總結、檔案資料和研究工作的移交手續，最後才可正式變更項目負責人和辦理其他相關手續。

第二十八條 重視在研項目的檢查和督促。學校科研主管部門和院系對科研項目進行分級管理。

1．院系對項目負有監督和管理責任，項目執行采用項目負責人制，跨院系項目應由參加項目各方簽訂書面合作協議，科研秘書通過"88858cc永利官网科研管理信息系統"維護項目管理檔案。

2．學校科研主管部門應提前向各院系發出應接受檢查的項目清單，并将檢查結果作為院系年終科研工作考核的重要依據。

3．對于重點項目，學校科研主管部門應協助相關院系按照合同的要求對其進展的各個關鍵節點實施檢查；學校科研主管部門對合同金額50萬元以上（含50萬元）的項目分别于每年6月和12月組織兩次檢查。檢查的内容主要包括項目進展、完成質量和經費到賬以及使用情況。學校科研主管部門應協助解決項目執行中出現的突出問題。

第四章 項目結題與驗收

第二十九條 切實做好項目結題驗收工作。項目完成後，應按任務下達部門的規定或合同約定辦理項目結題手續。學校科研主管部門分别于每年6月和12月對結題情況進行檢查。

1．項目結題。項目完成後，對于重點項目，由學校科研主管部門和院系會同委托方組織對項目依約進行驗收，一般項目則由院系會同委托方組織對項目依約進行驗收。

項目結題形式有正常結題、校内結題和合同終止三類。

（1）正常結題：項目完成後，合同經費已全部到賬，由委托方出具正式的驗收報告，項目負責人提出結題申請，經院系主管領導簽署結題意見并加蓋院系公章後報送學校科研主管部門，項目為正常結題。

（2）校内結題：對于經費全部到校且按合同要求已完成，但委托方不願出具驗收報告的橫向科研項目，或者經費因故未全額到校但合同到期已滿一年的橫向科研項目，由項目負責人提出結題申請，經院系主管領導簽署結題意見并加蓋院系公章後報送學校科研主管部門，項目為校内結題。

（3）合同終止：合同執行期滿，項目因故未完成，經雙方同意并簽署終止協議或項目負責人提出申請，經院系主管領導簽署項目終止意見并加蓋院系公章後報送學校科研主管部門，項目為合同終止。

2．項目鑒定。對已完成并達到約定技術、經濟指标的項目，應經過校内預鑒定後再申請正式鑒定，具體實施按學校相關規定執行。

第三十條 注重成果與知識産權管理，鼓勵科技成果轉化。學校尊重成果完成人的貢獻，積極創造條件，鼓勵項目成果的保護、轉化、應用及申報知識産權。項目産生的知識産權歸屬依據有關國家法律法規以及科研合同的約定确定。

第三十一條 在項目完成驗收後一個月内，項目組應将補充協議，與合同有關的書信、函件、技術文件、總結報告、驗收報告等材料整理歸檔，并配合學校科研主管部門将資料原件整理成完整的項目管理檔案材料，移交學校檔案館。

第五章 項目服務和監督

第三十二條 提高科研項目管理信息化水平。學校科研主管部門和相關職能部門建立全面涵蓋科研項目管理相關的項目、人員、設備、經費等信息的管理和共享機制，進一步完善學校信息庫的建設，實現校内科研項目實施過程及科研成果的動态監管，提高科研項目管理效率，方便科研和管理服務人員及時了解科研項目的動态信息。

第三十三條 在履行合同的過程中如出現争議或糾紛，首先由項目組通過協商或調解解決，若協商無效，項目負責人及時提請院系和學校科研主管部門協調解決，并提交原始記錄與有關證明文件。若通過處理未能解決争議，需要仲裁或訴訟的，必須在法定期限内按合同約定到學校有關部門辦理。單個院系承擔的項目，由該院系負責處理，學校科研主管部門協助處理；多個院系共同承擔的項目，由學校科研主管部門、項目相關負責人、相關院系負責人共同協調處理。

第三十四條 在履行合同的過程中，項目組違反合同約定，由項目組承擔全部違約責任。合同金額在20萬元以下的，由項目組及院系負責處理；合同金額在20萬元（含20萬元）以上的，由項目組，項目組所在院系及學校相關職能部門共同負責處理。

第三十五條 在履行項目合同的過程中所出現的合理失敗，其風險責任視具體情況由項目組、院系及學校合理分擔。項目合同若發生風險賠償，則按照學校、院系和項目組三級事先确定的受益比例分擔風險和賠償，已開支的部分由各方從其他渠道補齊。

第三十六條 凡屬無效合同的，當事人和當事人所在院系等單位應當承擔由此産生的全部民事責任。學校根據有關規定進行處罰，并取消其申請各類科研項目資格1-3年。

第三十七條 項目負責人違反約定，導緻項目未按合同書要求完成，給委托方和學校造成損失的，視情節輕重給予行政處分或停止項目負責人申請各類科研項目資格1-3年，觸犯法律的，依法追究其法律責任。

第六章 附則

第三十八條 本辦法由學校科研主管部門負責解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。2010年12月9日發布的《88858cc永利官网技術合同管理辦法》（校科技〔2010〕5号）同時廢止。